科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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