金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？